Page 10 - Sermaye Piyasa Kurulu (SPK) GYS Soru Bankası
P. 10

SERMAYE PİYASASI KURULU


                       ÜYELERİ VE PERSONELİNİN                                              6.

                   UYACAKLARI MESLEKİ VE ETİK                                           ÜNİTE

                 İLKELER HAKKINDA YÖNETMELİK


                 DATA YAYINLARI

              TEST 1       SERMAYE PİYASASI KURULU          3.  Sermaye Piyasası Kurulu Üyeleri ve Personeli-
                           ÜYELERİ VE PERSONELİNİN             nin Uyacakları Mesleki ve Etik İlkeler Hakkında
                          UYACAKLARI MESLEKİ VE ETİK           Yönetmeliğe göre Kurul personeli sermaye pi-
                         İLKELER HAKKINDA YÖNETMELİK           yasasının nasıl bir ortamda işleyişinin ve geliş-
                                                               mesinin sağlanması için gayret etmez?
             1.  Sermaye Piyasası Kurulu Üyeleri ve Personeli-  A)  güvenilir
               nin Uyacakları Mesleki ve Etik İlkeler Hakkında
               Yönetmeliğe göre;                               B)  şeffaf
               I.  Kurul üye ve personeli ticaretle uğraşabilir.  C)  etkin
               II.  Kurul üye ve personeli serbest meslek faaliye-  D)  resmi
                  tinde bulunamaz.                             E)  rekabetçi
               III.  Kurul üye ve personeli Kuruluşlara ait periyodik
                  yayınlarda makale, bilimsel yazı gibi eserlerin
                  yayımlanması halleri hariç olmak üzere, fikri   4.  Sermaye Piyasası Kurulu Üyeleri ve Personeli-
                  hak oluşturan eserlerini Kuruluşlarda bas-   nin Uyacakları Mesleki ve Etik İlkeler Hakkında
                  tıramaz ve bu Kuruluşlara satışına aracılık   Yönetmeliğe göre;
                  edemez.
                                                               I.  Başkan ve Kurul üyeleri ile Kurul personeli, gö-
               Kurul üye ve personelinin Kurul dışı çalışmala-   revin gerektirdiği mutat mekân ve demirbaşlar,
               rına ilişkin esaslar hakkında verilen ifadelerden   ulaşım imkânları dışında, Kuruluşların olanak-
               hangisi ya da hangileri yanlıştır?                larından ücretsiz olarak yararlanamaz.
               A)  Yalnız I                                    II.  Başkan, Kurul üyeleri ve personeli ile bunların
                                                                 eş ve velayetleri altındaki çocukları, Kuruluşlar-
               B)  Yalnız II                                     dan, kamuya ilan edilenden daha avantajlı ko-
               C)  Yalnız III                                    şullarda mal ve hizmet alımında bulunamazlar,
                                                                 başkaları adına daha avantajlı mal ve hizmet
               D)  II ve III
                                                                 alımına aracılık edemezler.
               E)  I ve II                                     III.  Kurul personeli ve bunların eş ve velayeti altın-
                                                                 daki çocukları, Kurul gözetim ve denetiminde
                                                                 olan ortaklık paylarını ve paya bağlı diğer
                                                                 sermaye piyasası araçlarını edinemez. Yatırım
                                                                 fonu ve bireysel emeklilik fonu katılma payları
                                                                 bu kapsama dâhil değildir. Miras, pay bölün-
                                                                 mesi, birleşme gibi irade dışı değişimler sebebi
                                                                 ile bu fıkra kapsamında ortaklık payı elde
             2.  Sermaye Piyasası Kurulu Üyeleri ve Personeli-   edilmesi halinde bu durumun on gün içerisinde
               nin Uyacakları Mesleki ve Etik İlkeler Hakkında   Kurula bildirilmesi ve ilgili payların en kısa süre
               Yönetmeliğe  göre  Başkan  ve  Kurul  üyeleri  ile   içinde elden çıkarılması zorunludur.
               Kurul  personeli  görevlerini  yerine  getirirken
               bazı ilkelere uygun hareket ederek çıkar çatış-  Kuruluşların hizmetlerinden yararlanmaya iliş-
               malarından  uzak  durur.  Verilenlerden  hangisi   kin esaslar hakkında verilen ifadelerden hangi-
               uyulması gereken bu ilkelerden değildir?        si ya da hangileri yanlıştır?

               A)  mesleki özen ve titizlik                    A)  Yalnız I
               B)  eşitlik                                     B)  Yalnız II
               C)  bireysellik                                 C)  Yalnız III
               D)  tarafsızlık                                 D)  II ve III
               E)  nesnellik                                   E)  I ve II
                                                         132
   5   6   7   8   9   10   11   12   13   14   15