Page 10 - Sermaye Piyasa Kurulu (SPK) GYS Soru Bankası
P. 10
SERMAYE PİYASASI KURULU
ÜYELERİ VE PERSONELİNİN 6.
UYACAKLARI MESLEKİ VE ETİK ÜNİTE
İLKELER HAKKINDA YÖNETMELİK
DATA YAYINLARI
TEST 1 SERMAYE PİYASASI KURULU 3. Sermaye Piyasası Kurulu Üyeleri ve Personeli-
ÜYELERİ VE PERSONELİNİN nin Uyacakları Mesleki ve Etik İlkeler Hakkında
UYACAKLARI MESLEKİ VE ETİK Yönetmeliğe göre Kurul personeli sermaye pi-
İLKELER HAKKINDA YÖNETMELİK yasasının nasıl bir ortamda işleyişinin ve geliş-
mesinin sağlanması için gayret etmez?
1. Sermaye Piyasası Kurulu Üyeleri ve Personeli- A) güvenilir
nin Uyacakları Mesleki ve Etik İlkeler Hakkında
Yönetmeliğe göre; B) şeffaf
I. Kurul üye ve personeli ticaretle uğraşabilir. C) etkin
II. Kurul üye ve personeli serbest meslek faaliye- D) resmi
tinde bulunamaz. E) rekabetçi
III. Kurul üye ve personeli Kuruluşlara ait periyodik
yayınlarda makale, bilimsel yazı gibi eserlerin
yayımlanması halleri hariç olmak üzere, fikri 4. Sermaye Piyasası Kurulu Üyeleri ve Personeli-
hak oluşturan eserlerini Kuruluşlarda bas- nin Uyacakları Mesleki ve Etik İlkeler Hakkında
tıramaz ve bu Kuruluşlara satışına aracılık Yönetmeliğe göre;
edemez.
I. Başkan ve Kurul üyeleri ile Kurul personeli, gö-
Kurul üye ve personelinin Kurul dışı çalışmala- revin gerektirdiği mutat mekân ve demirbaşlar,
rına ilişkin esaslar hakkında verilen ifadelerden ulaşım imkânları dışında, Kuruluşların olanak-
hangisi ya da hangileri yanlıştır? larından ücretsiz olarak yararlanamaz.
A) Yalnız I II. Başkan, Kurul üyeleri ve personeli ile bunların
eş ve velayetleri altındaki çocukları, Kuruluşlar-
B) Yalnız II dan, kamuya ilan edilenden daha avantajlı ko-
C) Yalnız III şullarda mal ve hizmet alımında bulunamazlar,
başkaları adına daha avantajlı mal ve hizmet
D) II ve III
alımına aracılık edemezler.
E) I ve II III. Kurul personeli ve bunların eş ve velayeti altın-
daki çocukları, Kurul gözetim ve denetiminde
olan ortaklık paylarını ve paya bağlı diğer
sermaye piyasası araçlarını edinemez. Yatırım
fonu ve bireysel emeklilik fonu katılma payları
bu kapsama dâhil değildir. Miras, pay bölün-
mesi, birleşme gibi irade dışı değişimler sebebi
ile bu fıkra kapsamında ortaklık payı elde
2. Sermaye Piyasası Kurulu Üyeleri ve Personeli- edilmesi halinde bu durumun on gün içerisinde
nin Uyacakları Mesleki ve Etik İlkeler Hakkında Kurula bildirilmesi ve ilgili payların en kısa süre
Yönetmeliğe göre Başkan ve Kurul üyeleri ile içinde elden çıkarılması zorunludur.
Kurul personeli görevlerini yerine getirirken
bazı ilkelere uygun hareket ederek çıkar çatış- Kuruluşların hizmetlerinden yararlanmaya iliş-
malarından uzak durur. Verilenlerden hangisi kin esaslar hakkında verilen ifadelerden hangi-
uyulması gereken bu ilkelerden değildir? si ya da hangileri yanlıştır?
A) mesleki özen ve titizlik A) Yalnız I
B) eşitlik B) Yalnız II
C) bireysellik C) Yalnız III
D) tarafsızlık D) II ve III
E) nesnellik E) I ve II
132