Page 13 - Sermaye Piyasa Kurulu (SPK) GYS Konu Anlatımlı
P. 13

SERMAYE PİYASASI KURULU TEŞKİLAT, GÖREV VE ÇALIŞMA ESASLARI YÖNETMELİĞİ             241
                                                          4.  Sermaye Piyasası Kurulu Teşkilat, Görev ve Ça-
                          SERMAYE PİYASASI KURULU
               TEST      TEŞKİLAT, GÖREV VE ÇALIŞMA          lışma Esasları Yönetmeliğine göre Kurul, Baş-
               TEST
                  1   1     ESASLARI YÖNETMELİĞİ             kan dahil en az kaç üyenin hazır bulunması ile
                                                             toplanır?

           1.  Sermaye Piyasası Kurulu Teşkilat, Görev ve Ça-  A)  3
                 DATA YAYINLARI
              lışma Esasları Yönetmeliği hangi sayılı kanuna   B)  5
              dayanılarak hazırlanmıştır?                    C)  7
              A)  2499 sayılı                                D)  9
              B)  5018 sayılı                                E)  11
              C)  2886 sayılı
              D)  4734 sayılı
              E)  4738 sayılı
                                                          5.  Sermaye  Piyasası  Kurulu  Teşkilat,  Görev  ve
                                                             Çalışma  Esasları  Yönetmeliğine  göre”  Toplantı
                                                             ve Karar Yeter Sayısı” hakkında aşağıda verilen
                                                             hükümlerden hangisi yanlıştır?
           2.  “Kurul’a yapılan başvuruların incelenip, sonuçları-
              nın gösterildiği, Kurul kararına da dayanak olmak   A)  Kurul,  Başkan  dahil  en  az  yedi  üyenin  hazır
              üzere dosya raportörlerince hazırlanan raporlardır.”  bulunması ile toplanır.
              Sermaye  Piyasası  Kurulu  Teşkilat,  Görev  ve   B)  Kurul, salt çoğunlukla karar verir.
              Çalışma Esasları Yönetmeliğine göre yukarıda   C)  Toplantılara katılamayan Başkan ve üyeler, yazılı
              açıklaması verilen kurul içi işlemlere ilişkin ra-  olarak oy kullanamıyacakları gibi, oyunu kullan-
              por aşağıdakilerden hangisidir?                   mak üzere üyelerden birine ya da Başkana veka-
                                                                let de veremezler.
              A)  Dosya Raporu
                                                             D)  Toplantıya altı üyenin katılması veya toplantıda
              B)  İzleme Raporu                                 çeşitli  görüşlerin  belirlemesi  gibi  nedenlerle
              C)  Bilgi Raporu                                  olumlu  ya  da  olumsuz  bir  çoğunluk  kararına
              D)  Mevzuat Raporu                                bağlanamayan konular, bir sonraki toplantıya
              E)  Mali Analiz Raporu                            bırakılır.
                                                             E)  Sonraki toplantıya bütün üyelerin katılması için
                                                                Başkanlıkça gerekli önlem alınır.

           3.
                                                          6.  “Sermaye  Piyasası  Kanununa  tabi  kuruluşların
              I.  Sermaye Piyasası Kurulu, 2499 sayılı Kanun ve   varlıkları, alacakları, öz kaynakları, borçları, taah-
                 diğer kanunlarda öngörülen görevleri yerine ge-  hütleri,  kar  ve  zarar  hesapları  arasındaki  ilgili  ve
                 tirmek üzere kanunla kurulmuş, yetkilerini kendi   dengelerin  ve  finansman  yapısını  etkileyen  diğer
                 sorumluluğu  altında  bağımsız  olarak  kullanan   tüm ögelerin tespit ve tahlili amacıyla düzenlenen
                 bir kamu tüzel kişisidir.                   raporlardır.”
              II.  Kurul’un merkezi Ankara’dadır.
              III.  Kurul gerekli gördüğü yerlerde büro açabilir.  Sermaye  Piyasası  Kurulu  Teşkilat,  Görev  ve
                                                             Çalışma Esasları Yönetmeliğine göre yukarıda
              Sermaye  Piyasası  Kurulu  Teşkilat,  Görev  ve   açıklaması  verilen  denetim  personeli  tarafın-
              Çalışma Esasları Yönetmeliğine göre yukarıda   dan  ilgili  kişi  ve  kuruluşlar  hakkında  yapılan
              verilen hükümlerden hangisi ya da hangilerini   inceleme ve denetimler sonucu düzenlenen ra-
              doğrudur?                                      por aşağıdakilerden hangisidir?
              A)  I,II ve III                                A)  Dosya Raporu
              B)  I ve III                                   B)  İzleme Raporu
              C)  I ve II                                    C)  Bilgi Raporu
              D)  Yalnız I                                   D)  Mevzuat Raporu
              E)  Yalnız II                                  E)  Mali Analiz Raporu
   8   9   10   11   12   13   14   15   16   17   18