Page 14 - Sermaye Piyasa Kurulu (SPK) GYS Konu Anlatımlı

SERMAYE PİYASASI KURULU ÜYELERİ

VE PERSONELİNİN UYACAKLARI 6.

MESLEKİ VE ETİK İLKELER HAKKINDA ÜNİTE

YÖNETMELİK

DATA YAYINLARI

BİRİNCİ BÖLÜM istikrarlı, adil ve rekabetçi bir ortamda işleyişinin ve
Amaç, Kapsam, Dayanak ve Tanımlar gelişmesinin sağlanması ve yatırımcıların hak ve men-
faatlerinin korunmasını esas alan Kurul amaçlarına
uygun bir şekilde görevlerini yerine getirebilmek için
Amaç ve kapsam: –Madde 1 mesleki bilgi, beceri ve bireysel yeteneklerini sürekli
(1) Bu Yönetmeliğin amacı, Sermaye Piyasası Kurulu geliştirmeye gayret eder.
Başkan ve üyeleri ile Kurul personelinin 6/12/2012 tarihli (2) Başkan, Kurul üyeleri ve Kurul personeli işe baş-
ve 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili diğer larken meslekî ve etik ilkelere uygun davranışta bulun-
mevzuatla verilen görevleri yerine getirirken uyacakları mayı taahhüt eder ve en kısa sürede durumlarını bu
mesleki ve etik ilkeleri belirlemektir. Yönetmelik hükümlerine uygun hale getirirler.

(2) Bu Yönetmelik Sermaye Piyasası Kurulu Başkan ve
üyeleri ile personelinin uymaları gereken mesleki ve etik Çıkar çatışmalarından uzak durma: –Madde 5
ilkeleri, çıkar çatışmalarından uzak durma, sır saklama, (1) Başkan, Kurul üyeleri ile Kurul personeli görevleri
kuruluşların hizmetlerinden yararlanmaya ilişkin esas- sırasında ve görevleri ile ilişkili olarak kendi ve birinci
ları, Kurul dışı çalışmalarına ilişkin esasları kapsar. derece kan ve kayın hısımlarının ve yakınlarının çıkarla-
rının söz konusu olabileceği her türlü durumdan kaçınır;
Dayanak: –Madde 2 çıkar çatışması kapsamına giren menfaatlerden kendi-
(1) Bu Yönetmelik, Sermaye Piyasası Kanununun lerini uzak tutarlar.
123 üncü maddesinin yedinci fıkrasına dayanılarak (2) Kurul personeli, görevlerini tarafsız ve nesnel bir
hazırlanmıştır. şekilde yürütmesini engelleyecek potansiyel veya
mevcut çıkar çatışmasının farkına varır varmaz durumu
Tanımlar: –Madde 3 üstlerine bildirirler.
(1) Bu Yönetmelikte geçen; (3) Kurul personeli, görevden ayrıldıktan sonra son iki
a) Başkan: Sermaye Piyasası Kurulu Başkanını, yılda incelemiş veya denetlemiş oldukları halka açık
ortaklıklarda ve sermaye piyasası kurumlarında iki yıl
b) Kanun: 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanununu,
boyunca görev alamazlar.
c) Kurul: Sermaye Piyasası Kurulunu,
Sır saklama: –Madde 6
ç) Kurul personeli: Kanunun 127 nci maddesinde tanım-
lanan personeli, (1) Başkan ve Kurul üyeleri ile personeli, görevleri sıra-
sında öğrendikleri sırlar ile ilgililere ve üçüncü kişilere
d) Kurul üyeleri: Sermaye Piyasası Kurulu üyelerini,
ilişkin gizli kalması gereken bilgileri kanunen açıkça
e) Kuruluşlar: Kanun uyarınca Kurul gözetim ve deneti- yetkili kılınan merciler dışında hiçbir kurum, kuruluş
mine tabi ortaklıklar ve sermaye piyasası kurumları ile veya kişiye açıklayamaz; kendilerinin veya başkalarının
varsa bunların kurucularını, yararına veya üçüncü kişilerin zararına kullanamaz. Bu
yükümlülük Başkan, Kurul üyeleri ve Kurul personelinin
ifade eder.
Kuruldan ayrılmaları halinde de devam eder. Kanunun
135 inci maddesinin ikinci ve üçüncü fıkrası hükümleri
İKİNCİ BÖLÜM saklıdır.
Mesleki ve Etik İlkeler
(2) Başkan tarafından yetkilendirilmeksizin, Kurul per-
Mesleki ve etik ilkeler: –Madde 4 soneli çalışmaları ve görevleri ile ilgili olarak basın ve
yayın organlarına beyan ve açıklamalarda bulunamaz.
(1) Başkan ve Kurul üyeleri ile Kurul personeli görevle- Kurul personelinin tekzip hakları saklıdır.
rini yerine getirirken mesleki özen ve titizlik, dürüstlük,
tarafsızlık ve nesnellik, eşitlik ilkelerine uygun hareket
eder ve çıkar çatışmalarından uzak durur. Kurul per-
soneli, sermaye piyasasının güvenilir, şeffaf, etkin,